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法院强制拍卖的基本原则
发布者:中国二手设备拍卖网    发布时间:2011/8/26 17:03:49   阅读:3792

 1.法院处置权限定原则

法院处置权限定原则,是指在强制拍卖中,法院虽然对拍卖标的依法享有一定的处置权,但为了充分保障执行当事人的合法权益,对法院的处置权应当予以严格限定。该原则本质上是由强制拍卖标的的非自有性决定的。

由于法院依法负有变现被执行财产以实现申请执行人债权的职责,因此法院在强制拍卖中依法对被执行财产享有一定的处置权,比如决定是否进行拍卖的权利、确定拍卖保留价的权利、决定是否降低拍卖保留价的权利、是否确认拍卖结果的权利。但是,由于法院对被执行财产并不享有所有权和完全的处分权,因此,法院的处置权必须受到必要的限定,以防因法院滥权而损害申请执行人和被执行人以及第三人的利益。对法院处置权的限定主要表现在以下几个方面:一是法院必须在被执行人自动履行义务后及时主动地终止拍卖程序,否则将对被执行人的权利造成损害。二是法院原则上应当对拍卖标的确定保留价,防止以任意低价拍卖被执行财产,损害被执行人和申请执行人的财产权利。三是法院确定的保留价不得过低,即保留价应当有一个底线,在决定降低保留价时也应当有一个底线,不得将保留价降到无限低。至于这个底线具体应是多少,可以研究。四是如果在拍卖程序中案外人对拍卖标的提出执行异议,则法院不得继续强行拍卖,而须暂时中止拍卖、审查执行异议是否成立,否则有可能损害案外人对拍卖标的享有的合法权益。

由法院处置权限定原则可以清楚地看出,法院在强制拍卖中受制于各种因素,并不具有一般民事主体进行任意拍卖时所享有的广泛的自主决定权,。

2.禁止无保留价拍卖原则

禁止无保留价拍卖原则的涵义是,法院在强制拍卖被执行财产时,为保障执行当事人的基本财产权利,必须对拍卖标的设定保留价,拍卖机构不得以低于保留价的价格拍卖成交。实行这一原则是强制拍卖区别于任意拍卖的一个典型标志。任意拍卖不实行这一原则,委托人既可有保留价拍卖,又可无保留价拍卖,决定权全在委托人的自由意志。

禁止无保留价拍卖原则其实是由法院处置权限定原则(母原则)派生的,属于下一位阶的子原则,按照逻辑规则本不应该与其母原则相并列,但由于该原则在法院强制拍卖中具有特殊重要的意义,因此本文将其单列以示强调。

禁止无保留价拍卖原则应当贯穿强制拍卖的方方面面和整个过程。但是,对其适用也不能绝对化。譬如,对于价值非常低微的拍卖标的(如鞋帽、破旧家具等)的拍卖可以免于该原则的适用,因为其价值低微,即使因未设保留价造成了损失,其损失也是极小的;更何况如果因设保留价而溜拍,再行拍卖的成本将可能超过其成交价值,得不偿失。而对较大价值的拍卖标的的拍卖则必须严格遵循该原则,否则可能造成巨大的经济损失。

3.法院主导拍卖程序原则

法院主导拍卖程序原则,是指整个强制拍卖过程,包括拍卖程序的启动、进行、中止、终结均由法院决定。其法律表现是,法院与拍卖机构在委托拍卖合同中的权利义务具有不对等性。从本质上看,该原则是由法院强制拍卖的国家强制性和目的的利他性决定的。

法院在强制拍卖程序中的主导地位和主导作用主要体现在以下方面:一是是否委托拍卖由法院决定;二是法院有权在出现中止事由时单方中止拍卖程序,如案外人对拍卖标的提出执行异议时,法院必须中止拍卖程序、审查执行异议;三是法院有权在出现终结拍卖事由时单方解除委托拍卖合同,终结拍卖程序,如被执行人主动履行了义务时,法院必须终结拍卖程序;四是法院有权对强制拍卖的各个环节和各个方面进行严格的监督和检查,如对拍卖机构进行的拍卖公告行为、拍品展示行为等进行监督;五是法院有权对拍卖结果依法进行审查,并根据法律规定作出是否予以确认的裁定,如果发现拍卖机构与竞买人之间恶意串通,或者是竞买人相互之间恶意串通,并给他人造成损失时,法院应当宣告拍卖无效[4]。当然,法院的这些主导权并非法外的任意性权利,它们或者是由法律明文规定的,或者是由法院与拍卖机构在委托拍卖合同中明确约定的。法院必须严格依照法律的规定和合同的约定,诚实信用地行使这些权利,不得滥用,否则将依法承担相应的法律责任。

当然,法院主导拍卖程序原则并不是否认拍卖机构在委托拍卖合同法律关系中享有权利。拍卖机构作为合同一方当事人,依照法律的规定和合同的约定享有广泛的权利,如请求法院予以配合的权利,请求法院依照约定及时、完全地给付拍卖佣金的权利,监督法院行使权利并提出异议的权利,等等。对拍卖机构享有的权利,法院不得非法限制和侵犯,否则将承担相应的法律责任。

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